Betreibt ein Unternehmen ganz oder überwiegend den Eigenhandel mit Finanzinstrumenten oder vermittelt Darlehen zwischen Kreditinstituten („Geldmaklergeschäfte“), so gehört es ebenfalls zu den Finanzunternehmen.
Er wird beschuldigt, bis 2009 nicht deklarierte Bankkonten bei der Schweizer Großbank UBS sowie beim Genfer Finanzunternehmen Reyl & Cie und ab 2010 in Singapur gehabt zu haben.
Sinken infolge der Absenkung des allgemeinen Zinsniveaus die Renditen aus Spareinlagen, Termingeldern und Lebensversicherungen, können Geschäftsmodelle entsprechender Finanzunternehmen, unter Umständen auch diese Unternehmen selbst, gefährdet werden.
Wird innerhalb der Zinsperiode auf ein Sparkonto eingezahlt oder davon abgehoben, so wird von Finanzunternehmen im Allgemeinen die gemischte Verzinsung herangezogen.
Die Finanzaktivitätssteuer () ist eine Steuer, die auf Gewinne von Finanzunternehmen und variable Gehaltszahlungen von Führungskräften aus dem Finanzbereich greifen soll.